Comment déterminer le niveau de conformité d’un dispositif de contrôle interne ou d’un test de conformité ?

Dans cet épisode, nous analysons la méthode permettant d’évaluer le niveau de conformité dans le cadre :

• d’un audit interne

• d’un contrôle permanent de second niveau

• d’une fonction compliance

Nous abordons notamment :

✔ l’identification des critères de conformité (réglementation, règles internes, exigences contractuelles)
✔ la qualification des non-conformités (formelles ou structurelles)
✔ la mesure de l’impact (fréquence, extrapolation, gravité)
✔ la classification en trois niveaux de conformité

À partir d’exemples concrets (KYC incomplet, absence de supervision, manquements réglementaires), nous proposons une approche structurée permettant de relier conformité, contrôle interne et gestion des risques.

Cet épisode s’adresse aux :

• auditeurs internes

• responsables conformité

• contrôleurs permanents

• directions financières

• professionnels du risk management

Pour approfondir ces sujets liés à l’audit interne, au contrôle interne et à la gestion des risques,
vous pouvez me contacter à : jfcaron@formaconseils.fr

Plus de ressources sur : www.formaconseils.fr

Jean-François Caron
Président – FormaConseils

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