Dans cet épisode du podcast Audit, Risque et Contrôle, nous présentons les fondamentaux de la fonction conformité et le rôle du Compliance Officer dans la maîtrise du risque de non-conformité.

La conformité est une fonction indépendante qui identifie, évalue et contrôle le risque de non-conformité : risque de sanctions (judiciaires, administratives, disciplinaires), de pertes financières significatives, ou d’atteinte à la réputation, lié au non-respect des obligations externes (lois, règlements) et internes (normes professionnelles, règles déontologiques, instructions).

Nous abordons les points clés :

• la définition et les enjeux de la conformité (sanctions, pertes, image)

• l’indépendance du Compliance Officer et son positionnement dans l’organisation

• le périmètre : conformité juridique, et selon les secteurs LAB-FT (lutte anti-blanchiment et financement du terrorisme)

• la communication vers la gouvernance (conseil, direction générale)

• la construction d’un programme de travail annuel de conformité, validé par la gouvernance

Objectif : comprendre comment la conformité s’articule avec le contrôle interne, la gestion des risques et l’audit interne pour sécuriser l’organisation.

Pour approfondir les thématiques audit, risque et contrôle interne :
jfcaron@formaconseils.fr – www.formaconseils.fr
Jean-François Caron – Président, FormaConseils

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